博时基金管理有限公司直销定期投资业务协议 -博时基金

　　博时基金管理有限公司直销定期投资业务协甲方：
直销个人投资者（以下简称甲方）

　　乙方：
博时基金管理有限公司（以下简称乙方）

　　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》（以下简称“开放式基金业务规则”）、《博时现金收益证券投资基金补充规则》（以下简称“现金收益业务规则”）、《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》（以下简称“定投业务规则”）及其他相关法律、法规，甲、乙双方本着自愿、平等、互利的原则，就甲方通过乙方直销柜台、网上、电话、手机等交易方式（以下简称“直销”）办理乙方管理的开放式基金（以下简称基金）定期投资业务及相关的资金结算事宜达成以下协议（以下简称“本协议”）。


　　第一条 双方应遵守的定投业务规则：


　　甲方承诺已经阅读并了解定投业务规则的内容，愿意遵守定投业务规则的相关约定，而且尊重并遵守乙方对定投业务规则的相关修订和解释。


　　1、 直销定期投资业务（以下简称“定投业务”）释义

　　定投业务包含：


　　（1） 定期定额申购业务：
指通过乙方直销接受甲方委托，在指定的日期，用固定的投资金额投资指定基金的一种投资方式；

　　（2） 定期不定额申购业务：
指通过乙方直销接受甲方委托，在指定的日期，用指定计算方法确定的投资金额，投资指定基金的一种投资方式。


　　（3） 定期定额转换业务：
指通过乙方直销接受甲方委托，在指定的日期，用指定转出基金的固定的转出份额转换到指定转入基金的一种投资方式；

　　（4） 定期不定额转换业务：
指通过乙方直销接受甲方委托，在指定的日期，用指定计算方法确定的指定转出基金的转出份额转换到指定转入基金的一种投资方式。


　　定期定投业务：
特指上述定期定额申购业务和定期不定额申购业务。


　　定期转换业务：
特指上述定期定额转换业务和定期不定额转换业务。


　　不定额投资业务：
特指上述定期不定额申购和定期不定额转换业务。


　　2、 定投计划的签约

　　甲方针对单个交易账户首次设置定投计划时，须签署本协议，新增或变更定投计划无需再签协议。
甲方在设置定投计划时需指定以下事项：
选择定投的交易账户、设置指定投资日期、定投方式、交易基金、设置指定扣款金额或转出基金的份额等。
同时，甲乙双方还应遵守如下规则：


　　（1） 针对定期定投计划，单个交易账户下单只基金针对每一种定投方式只能设置一个定投计划；针对定期转换计划，单个交易账户下单只转出基金和转入基金针对每一种定投方式只能设置一个定投计划。
定投计划于设定后次日生效。


　　（2） 甲方设置定期定投计划后，甲方必须保证指定银行卡在实际投资日全天24小时的账户可用余额足额且账户状态正常；甲方设置定期转换计划后，甲方必须保证指定交易账户中转出基金，在实际投资日全天24小时的账户可用余额足额且账户状态正常。


　　（3） 定投业务设有最低申购限额或最低转出限额和级差限制，甲方每次指定的扣款金额或转出基金的转出额必须大于或等于最低限额，超出最低限额的部分，必须为级差的整数倍。


　　（4） 对于非货币基金，若转换转出造成交易账户余额低于账户最低持有份额的限制，乙方将遵循开放式基金业务规则处理甲方的账户余额。


　　（5） 对于货币基金，若转换转出申请份额等于交易账户可用余额或转换转出造成交易账户余额低于账户最低持有份额的限制，乙方将遵循现金收益业务规则处理甲方的账户余额。


　　3、 定投计划的变更生效

　　变更定投计划一般可在次日生效。
其中变更指定投资日期时，若进行变更的操作日（工作日）既在原计划指定投资日之前，又在新计划指定投资日（变更后的指定投资日）之前，则当期即可按新计划的指定投资日执行，否则从下期起按新计划的指定投资日执行，本期仍按原计划指定投资日执行。


　　定投计划的变更事项包括：


　　（1）变更指定投资日。


　　（2）变更指定扣款金额或指定转出份额数量。


　　4、 定投计划的终止

　　（1） 甲方开户失败后，开户时设置的定投计划也同时终止。


　　（2） 甲方开户成功后，单次定投申请失败不影响定投计划的有效性，定投计划不会自动终止。


　　（3） 甲方终止计划后立即生效。
但实际投资日当日甲乙双方不得终止计划。


　　（4） 甲方通过乙方直销渠道办理交易账户撤销、基金账户销户等业务申请时，须先终止定投计划；甲方通过乙方代销渠道申请的基金账户销户业务一经确认，此前甲方所有的直销定投计划也将自动终止。


　　（5） 定投计划的暂停

　　在乙方公告暂停指定基金申购业务时，针对该基金设置的定期定投业务是否暂停以乙方公告为准。


　　在乙方公告暂停指定基金申购、赎回、转换转入或转换转出业务时，针对相关基金设定的定期转换业务是否暂停以乙方公告为准。


　　5、 定投业务的顺延发起

　　（1） 甲方设置定投计划后，若计划指定投资日为非工作日时，则实际投资日顺延至下一个工作日；如果计划指定投资日为月末，且恰为基金的非工作日，则实际投资日顺延至下月第一个工作日（包括跨年度）。


　　（2） 当甲方账户余额不足、账户状态不正常或网络故障、系统故障等不可抗力导致计划实际投资日无法投资成功的情况下，该笔定投业务交易将不予顺延至执行，甲方本次定投申请失效。
如有变更，以乙方公告为准。


　　6、 定投业务的成交确认

　　（1） 定投业务以每期实际投资日为甲方投资申请日，以该日的基金份额净值为基准计算申购和转换转入份额，乙方将遵循开放式基金业务规则处理甲方交易账户的份额变动。
定期不定额投资在实际投资日当日的扣款金额和转出份额遵循定投业务规则处理。


　　（2） 在计划指定的每期定投业务实际投资日当天，甲方不得对该日的定投交易申请进行撤单。


　　7、 定投业务的查询

　　（1） 甲方可通过乙方直销开通的服务方式查询定投业务的计划、交易申请和确认情况。


　　第二条 甲方的权利与义务

　　1、 甲方应为乙方基金交易的合法用户。


　　2、 甲方在开通定投业务之前应仔细阅读拟投资的乙方基金的基金合同、招募说明书、开放式基金业务规则、现金收益规则、定投业务规则、公告等相关法律文件。
甲方自愿同意并遵守上述文件的各项条款及乙方对之进行的相应修订。


　　3、 甲方有权通过乙方直销进行定投计划签约、变更、终止操作，但应遵照定投业务规则的要求操作。


　　4、 甲方有权在开户当天设置定投计划，但应及时查询开户确认情况和定投计划的状态是否正常。


　　5、 甲方应保证定期定投计划在实际投资当日，指定银行卡全天24小时的可用余额足额且账户状态正常。
因甲方原因乙方无法从甲方指定银行卡上扣款或账户可用余额不足、无法申购成功造成的损失由甲方自行承担。


　　6、 甲方应保证定期转换计划在实际投资当日，指定交易账户持有的转出基金全天24小时的可用余额足额且账户状态正常。
因甲方原因乙方无法从甲方指定交易账户转换或账户可用余额不足、无法转换成功造成的损失由甲方自行承担。


　　7、 甲方应按照乙方直销的相关规定和指引进行正确操作，甲方须对其恶意操作导致的风险承担法律责任。


　　8、 甲方不得利用乙方直销从事洗钱等违法、犯罪活动。


　　第三条 乙方的权利与义务

　　1、 乙方有权要求甲方签署本协议。


　　2、 乙方应严格遵照定投业务规则和甲方设置的定投计划执行操作。


　　3、 乙方应将定投业务规则公示于乙方的网站。


　　4、 乙方应为甲方提供定投业务的查询服务，查询内容包括定投业务的计划、交易申请和确认等。


　　5、 定投业务规则中未明确事宜，乙方有权在公告里补充说明。


　　第四条 不可抗力

　　因发生不可抗力事件导致定投业务无法进行的，甲乙双方可以免责，但甲乙双方应及时通知其他合同当事人并积极采取措施予以解决。
本协议中不可抗力包括但不限于战争、火灾、地震、水灾、罢工、网络故障、系统故障等不能合理预见、不可避免和不能克服的自然灾害、社会异常事件及技术风险等。


　　第五条 违约责任

　　由于任何一方不能履行或不能完全履行义务的，由违约方承担违约责任。
但因不可抗力原因导致的情况除外。


　　第六条 争议解决

　　本协议履行过程中发生争议的，可由甲乙双方协商解决。
如果甲乙双方不愿协商解决或协商不成的，任何一方均可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点在北京。
仲裁期间，本协议中争议所不涉及的条款继续履行。



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